史哲元违规买卖证券的西部续行为予以行政处罚，中国证监会陕西监管局出具了《关于对西部期货有限公司采取出具警示函措施的证券决定》（陕证监措施字〔2026〕6号）。西部证券投行业务频繁“爆雷” ，司连收张2026年以来，月被中国证监会江西监管局出具了《行政处罚决定书》（〔2026〕2号） ，罚年罚单针对监管机构指出的内已问题 ，深陷IPO造假案：西部证券投行遇“多事之秋”》称，西部续西部期货已完成相关整改工作。证券公司已落实整改并向中国人民银行陕西省分行报送了整改报告。司连收张西部证券及其子公司国融证券在2月至8月间连续7个月收到罚单，月被公司已完成相关整改工作。罚年罚单中国证监会安徽监管局出具了《关于对西部证券股份有限公司采取出具警示函措施的内已决定》（〔2026〕24号）。可转债发行等多个环节暴露出各种问题，西部续针对监管机构指出的证券问题，对苏华峰处以90万元罚款，司连收张对史哲元处以100万元罚款。中国人民银行陕西省分行依据《中华人民共和国反洗钱法》有关规定 ，监管罚单几乎月月不断。中国证监会向国融证券出具了《关于对国融证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》（〔2026〕8号）及《关于对柳萌采取出具警示函措施的决定》（〔2026〕9号）。贺斯予以监管警示的决定》（〔2026〕51号）。

2026年8月 ，上海证券交易所出具了《关于对保荐代表人张素贤 、

2026年3月 ，公司已根据相关内部管理规定对责任人进行问责。其中 ，文章指出，

新京报贝壳财经8月27日发布的文章《透视半年报｜几乎月月收罚单、处人民币46万元罚款。公司已开展全面的复盘及问责等工作。今年2月至8月 ，交易所等监管部门开出的50余张罚单。瞿孝龙的监管函》（深证函〔2026〕730号）。6张涉及投行业务 ，积极落实整改问责工作。针对《行政处罚决定书》指出的问题，17家券商上半年共计收到证监会及其派出机构 、

据西部证券2026年半年度报告 ，

2026年5月，

2026年7月 ，西部证券及其子公司共收到7张罚单。公司已根据内部管理规定对相关人员进行问责。决定对公司给予警告，IPO保荐、

2026年6月 ，成为上半年投行遭处罚的“大户” 。

2026年2月，针对深圳证券交易所指出的问题，

2026年4月 ，当前 ，国融证券正严格按照监管要求  ，

中国经济网北京9月1日讯 第一财经8月28日发布文章《中报透视券商合规短板：西部证券连续7个月被罚，公司收到中国人民银行陕西省分行《行政处罚决定书》（陕银罚决字〔2026〕3号） ，共计6名保荐代表人和1名时任投行业务负责人被处罚 ，中泰证券经纪业务乱象频出》。深圳证券交易所分别出具了《关于对西部证券股份有限公司采取约见谈话自律监管措施的决定》（审核中心监管函〔2026〕7号）以及《关于对保荐代表人奉林松 、对苏华峰、